首页 > 股票资讯

「股票杠杆条件」证监会:对大股东清仓式减持重拳打击

2019年10月01日

证监会新闻报道发表声明衡阳鹏13日在例行招待会上说,昨日,证监会违法对四宗刑事案件作出违法行为,包括1宗信息披露违法行为违法案,涉及*ST墨龙;1宗信息披露违法行为违法及内幕买卖案,涉及*ST墨龙具体控制人张恩荣和该公司董事长张云三;还有两宗内幕买卖案,涉及公司股票“九有股份”、“国旅联合”。

  衡阳鹏表示,山东墨龙案中,张恩荣、张云三作为香港交易所控股大股东、副董事长、董事长,滥用信息绝对优势和控股威望,在香港交易所根本性亏蚀内幕信息发布前抛售股票,肉消费市场,情节恶劣,是“吃相”难看的类似于个案,相当严重侵害了中小投资人的权益,证监会冷静出击、责任人,违法对其处以罚没款共计约1.2亿元。

  山东墨龙石油机械股权股份有限公司(现简称“*ST墨龙”)通过虚增收入、虚减生产成本的方法虚增收益,致使2015年一季报、半年报、三季报及2016年一季报、半年报、三季报披露的经营管理营业额存在欺诈记载,且2016年6月对其的子公司增资3亿元已达到临时信息披露国际标准,而山东墨龙未第一时间履行信息披露责任。

  衡阳鹏表示,*ST墨龙的上述行为违反了证券法第63条、第65条、第67条、第68条明确规定,依据证券法第193条明确规定,证监会决定勒令*ST墨龙改正,给予提醒,并处以60万元处罚;对18名相关责任人员给予提醒,并分别处以3万元至30万元平均的处罚。

  不仅如此,*ST墨龙控股大 股票杠杆条件股东、副董事长、具体控制人张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”1390万股、3000万股,减持比率分别为1.74%、3.76%;董事长、董事长张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”750万股,减持比率为0.94%。张恩荣与王文三系夫妻关系,两人作为完全一致军事行动人,在上述其间累计减持“山东墨龙”5140万股,总计占该公司注册资本的比率为6.44%。其中,张恩荣所持*ST墨龙已发行的股权比率累计减持5%时,未按照证券法第86条明确规定第一时间履行相关的调查报告和新闻稿责任,也未停止买卖香港交易所股票,依据证券法第193条明确规定,证监会决定对张恩荣信息披露违法勒令改正,给予提醒,并处以30万元处罚。同时,张恩荣 股票杠杆条件系*ST墨龙截至2016年三季度末发生根本性亏蚀并停滞至2016年年均根本性亏蚀这一内幕信息的令计划,在内幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)内,张恩荣卖出“山东墨龙”3000万股,避损额度约1625万元;张云三卖出“山东墨龙”750万股,避损额度约1434万元。

  张恩荣、张云三的上述行为违反了证券法第73条、第76条明确规定,依据证券法第202条明确规定,证监会决定对张恩荣内幕买卖行为没收违法行为所得约1625万元,并处以约4877万元处罚;对张云三内幕买卖行为没收违法行为所得约1434万元,并处以约4303万元处罚。

  两宗内幕买卖案中,一是高晗系深圳市九有股份股份有限公司(简称“九有股份”)根本性集团公司事宜这一内幕信息的令计划,在内幕信息脆弱月内,高晗及其配偶罗霹雳控制使用“刘某兰”“张某林”帐户总计买入“九有股份”73.79万股,没有违法行为所得(截至2017年5月8日,总计亏蚀20.65万元)。甘肃证监局决定勒令高晗、罗霹雳司法机关非法持有的九有股份公司股票,并处以60万元处罚。

  二是李某某系国旅联合股权股份有限公司(简称“国旅联合”)根本性集团公司事宜这一内幕信息的令计划,李志萍与李某某为妹妹的关系,内幕信息脆弱月内,李志萍与李某某存在通信取得联系,李志萍控制使用“徐某娥”帐户买入“国旅联合”6000股,没有违法行为所得。天津证监局决定对李志萍处以3万元处罚。

  【相关新闻报道】

  证监会:对未勤劳尽责律所采 股票杠杆条件取管控政策 涉及8家律所、10名辩护律师

  证监会新闻报道发表声明衡阳鹏昨天在例行新闻报道招待会上,通知了证监会2017本年度辩护律师经纪公司从事募股股票立法的业务专项检验的状况。这次检验共涉及21家辩护律师经纪公司从事的47个募股股票立法工程项目。8家辩护律师经纪公司、10名辩护律师因检验中所发现的难题被采取行政事务管控政策。

  证监会:查处违法行为减持行为

  证监会重申,对于类似的香港交易所股权、董监高违法行为减持甚至清仓式减持及相关违法行为违规,证监会将重拳治乱,查处,对于其中涉嫌罪行的极力移送公安部门,违法追责,牢牢地肩负保护投资人权益的神圣职责。同时,警示香港交易所股权及董监高应谨记并恪守现行立法构建下的权、利、责国界,凡是敢触碰资产消费市场蓝线、边线的,终将付出沈重付出。

留言与评论(共有 0 条评论)
   
验证码: